10月23日晚间，中金公司公告称，此前发布的不超过270亿元配股募资方案已经失效。原因是相关议案超过了12个月的有效期。据悉，此次中金没有选择进一步递交延期申请是综合考虑了市场环境、公司发展等因素的决定。

去年，中金公司、华泰证券陆续发布了大规模配股融资的预案，引发市场广泛关注。证监会回应称，倡导证券公司聚焦主责主业，走资本节约型、高质量发展的新路。作为已上市的证券公司，更应该为市场树立标杆，合理确定融资计划及方式，董事会和股东大会要统筹平衡，审慎决策，切实维护各类投资者特别是中小投资者合法权益。

今年以来，已有多家券商对再融资计划进行了调整。目前，中金公司的配股已经取消，华泰证券的配股动向开始受到关注。

配股取消

中金公司公告称，公司于2022年10月24日召开2022年第一次临时股东大会、2022年第一次A股类别股东会议及2022年第一次H股类别股东会议，审议通过了《关于公司2022年度配股方案的议案》等拟向原股东配售股份（以下简称“本次配股”）相关议案，本次配股的决议自股东大会和类别股东会议审议通过之日起12个月内有效。

公告中提到，截至本公告披露日（2023年10月23日），本次配股方案到期自动失效，该事项不会对公司的正常经营活动造成重大影响，不会损害公司及股东特别是中小股东的利益。公司将根据经营发展需要及资金需求状况，统筹安排融资计划。如公司拟再次启动再融资计划，将根据相关规定重新履行公司治理程序及信息披露义务。

此前拟配股融资不超270亿元

约一年前，2022年9月，中金公司发布了配股预案。拟每10股配3股。本次配股募集资金总额预计为不超过人民币270亿元（具体规模视发行时市场情况而定）。其中，拟用于支持业务发展资本金需求不超过240亿元，补充其他营运资金需要不超过30亿元。

对于配股的必要性，中金公司给出了四点说明。一是配股可以响应国家战略，把握资本市场与证券行业发展机遇。二是配股可以提升核心竞争力，积极参与国际市场竞争。三是配股可以加速业务发展，优化业务布局，为长远发展奠定基础。四是配股可以持续满足净资本监管要求，提升风险抵御能力。

配股融资引发证监会关注

中金公司是在2022年9月发布的配股预案。三个月之后，也就是2022年12月31日，另一家头部券商华泰证券也公布了配股预案。华泰证券拟配股募资不超过280亿元。陆续两家头部券商大规模配股募资，引发市场广泛关注。

3天之后，也就是2023年1月3日，证监会以答记者问的形式对此进行了回应。

证监会表示，“我们关注到有关上市证券公司再融资行为。我们一直倡导证券公司自身必须聚焦主责主业，树牢合规风控意识，坚持稳健经营，走资本节约型、高质量发展的新路，发挥好资本市场‘看门人’作用。作为已上市的证券公司，更应该为市场树立标杆，提高公司治理质效，结合股东回报和价值创造能力、自身经营状况、市场发展战略等合理确定融资计划及方式，董事会和股东大会要统筹平衡，审慎决策，切实维护各类投资者特别是中小投资者合法权益。同时，证监会也会支持证券公司合理融资，更好发挥证券公司对实体经济高质量发展的功能作用。”

证监会将深入学习宣传贯彻党的二十大和中央经济工作会议精神，着力建设中国特色现代资本市场，引导树立“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化，审核中将充分关注上市证券公司融资的必要性、合理性，把好股票发行入口关。

多家券商融资方案发生变动

在上述答记者问中，证监会倡导券商聚焦主责主业，走资本节约型、高质量发展的新路。这一表述在券商间产生了不小的影响。不少券商据此修订了融资方案。

今年6月10日，国联证券公告称，为响应中国证监会关于证券公司“必须聚焦主责主业，树牢合规风控意识，坚持稳健经营，走资本节约型、高质量发展的新路，发挥好资本市场‘看门人’作用”的倡导，更好发挥证券公司对实体经济高质量发展的功能作用，公司结合自身实际和行业情况，拟调减公司本次向特定对象发行A股股票募集资金总额、细化现有募集资金投向。据悉，此次募资额由70亿元调减到了50亿元。

今年6月20日，南京证券公告称，为响应中国证监会关于证券公司“必须聚焦主责主业，树牢合规风控意识，坚持稳健经营，走资本节约型、高质量发展的新路，发挥好资本市场‘看门人’作用”的倡导，公司结合行业发展趋势和自身发展战略规划等，拟对本次向特定对象发行A股股票募集资金投向进行调整。

据悉，今年以来，已有财达证券、南京证券、国联证券、中泰证券因此对定增再融资方案进行了修订。或修订了融资金额，或修订了融资用途。