证监会网站披露,作为星星科技重大资产重组的内幕消息知情人,光大证券时任投行员工赵远军提前买入星星科技1141.22万元,但最终亏损532.58万元。证监会依法对赵远军处以共计460万元罚款,同时对其采取10年证券市场禁入措施。
公开资料显示,赵远军出生于1971年,曾担任光大证券投资银行总部总经理。
截图自证监会官网
证监会披露的行政处罚决定书显示,2020年2月17日,光大证券康某结合星星科技情况和融资规则,设计了相关重大资产重组方案。2020年2月19日,康某向赵远军汇报本次重大资产重组项目的情况。赵远军向光大证券相关负责人报告相关事宜,并指示康某进行重组项目的可行性分析。2020年2月20日,康某向赵远军发送了相关分析报告。2020年2月22日,赵远军参与了与星星科技方面就该项目进行的视频会晤。
赵远军随即悄悄买入,于2020年2月25日、28日,使用“赵某江”证券账户合计买入星星科技约160万股,成交金额约1141万元。2021年8月18日、19日,赵远军清仓卖出,成交金额约610万元。经计算,上述交易亏损532.59万元,亏损幅度约46.7%。
对此,光大证券回应称,公司坚决支持证监会对公司前员工行政处罚的决定。将严格按照公司问责制度规定,对责任人严肃责任追究,并举一反三,进一步开展全面自查整改。光大证券表示,近年来,公司严格落实《证券法》及相关监管要求,持续夯实提升从业人员执业行为管控力度,并从合规、内审、纪检等条线形成监督合力,通过信息申报管理、交易行为监控核查、违规行为追责问责、加强警示案例教育等形成全面管控机制,对员工执业行为违法违规问题坚持“零容忍”原则,建立问责体系强化问责力度。光大证券强调,下一步,公司将持续完善管控长效机制,以严的措施推动严的氛围全面形成。