立案、罚款、警示函、责令改正，券商处罚持续不断

近期，监管针对券商行业的处罚措施持续不断。据第一财经记者不完全统计，仅4月以来，已有包括中信证券、海通证券、国信证券、中国银河、华泰证券、中金公司等头部券商在内的近10家券商被罚。

从各家券商违规内容来看，投行业务、经纪业务、资管业务以及自营业务等各主营业务领域均有涉及。

4月26日，中金公司因从业人员无证上岗、员工违规炒股等合规管理问题被北京证监局出具警示函。

4月25日，深圳证监局公告显示，华泰证券因营业部违规举办客户培训交流会，被深圳证监局出具警示函。根据调查，华泰证券圳深南大道证券营业部在2019年与外部机构合作举办客户培训交流会，涉及讲解证券行情走势等相关内容,你营业部未对活动开展、议程、内容、讲师资质等进行合规审核。

而上周，华泰证券、东海证券均因自营等多项业务违规被江苏证监局采取责令改正的监管措施。

其中，华泰证券存在债券做市业务中对关联交易把关不严、对债券投资的风险对冲缺乏有效管控导致扩大亏损；向没有套期保值等风险管理需求的企业发行挂钩个股价格的非保本浮动型收益凭证；向通过多层嵌套才达到规定投资门槛的私募基金发行非保本浮动型收益凭证;未充分督促上市公司股东如实披露减持信息；公司应具备基金从业资格的在职人员中存在部分人员未通过基金从业资格考试的情形；公司子公司员工跟投平台未对所有投资项目进行跟投,不符合公司子公司内部跟投规定等。

东海证券则是在全面风险管理方面，未建立多层次、相互衔接、有效制衡的风险管理运行机制；自营业务风险控制组织架构不合理，风险管理不到位，权益类业务内设风险限额管理未能有效执行；部分固收类业务经营未受到有效制衡和监督；部分投行项目中，未建立完善的包销风险评估与处理机制；未对网下投资者定价依据进行严格审核；未按照要求进行簿记建档录像；部分投资价值研究报告撰写不够审慎、客观等。

同时，还有三家券商因定增项目违规被罚。4月19日，中信证券及其孙公司、海通证券等参与中核钛白实控人违规套利的处罚方案公布，中信证券及其孙公司中信中证投资合计被罚没约7166万元，海通证券被罚没约776万元。

稍早前，同样因定增项目违规被罚的还有东吴证券、华西证券。东吴证券因涉嫌国美通讯、紫鑫药业定增项目保荐未勤勉尽责，而被证监会立案；华西证券则因在金通灵定增项目保荐中违规，被暂停保荐业务资格6个月。

此外，有两家券商存在股票质押业务违规。其中，中国银河因为存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，被北京证监局出具警示函。国信证券则因股票质押业务管理不到位、纾困产品资金投向比例不达标、私募基金投资款被挪用、为金融机构等规避监管提供便利等多项业务违规，收到深圳证监局的警示函。